在內(nèi)地的金融市場,期貨代理是指依法設(shè)立的、以自己的名義代理客戶進行期貨交易,并收取一定手續(xù)費用的中介組織,簡單來說就是“期貨經(jīng)紀(jì)公司”,它們是客戶和交易所之間的紐帶,因為一般的個人投資者只能通過期貨經(jīng)紀(jì)商進行交易。
由于期貨經(jīng)紀(jì)商代理客戶進行交易,向客戶收取按金,因此它們有保管客戶資金的職責(zé)。為了保護投資者利益,增加期貨經(jīng)紀(jì)的抗風(fēng)險能力,有關(guān)部門及期貨交易所制定了相應(yīng)的規(guī)則,對經(jīng)紀(jì)商的行為進行了約束和規(guī)范。
目前內(nèi)地對期貨經(jīng)紀(jì)公司實行許可證制度,凡從事期貨代理的機構(gòu),都要經(jīng)過中證監(jiān)嚴(yán)格審核并領(lǐng)取《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》,過程中需要符合下列條件:
1、符合內(nèi)地法律,有規(guī)范的公司章程。
2、有固定的經(jīng)營場所和合格的通訊設(shè)施。
3、注冊資本在3000萬元以上。
4、有合理數(shù)量且具備資格的專職和管理人員。
5、有完善的業(yè)務(wù)制度和財務(wù)制度。
在職能方面,期貨經(jīng)紀(jì)公司需要根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);對客戶賬戶進行管理,控制客戶交易風(fēng)險;為客戶提供期貨市場信息,進行期貨交易咨詢,充當(dāng)客戶的交易顧問。
在為提供服務(wù)的過程中,期貨經(jīng)紀(jì)公司要如實、準(zhǔn)確地執(zhí)行客戶交易指令;要嚴(yán)格區(qū)分自有資金和客戶資金,不得挪用客戶資金;要為客戶保守商業(yè)秘密;不得制造、散布虛假信息等進行信息誤導(dǎo);不得接受客戶的全權(quán)交易委托;不得承諾與客戶分享利益和共擔(dān)風(fēng)險;不得在交易所場外對沖客戶委托的交易。
[版權(quán)聲明]本文章為原創(chuàng)文章,轉(zhuǎn)載需注明出處http://www.zjlaifeng.com,對于不遵守此聲明或者其他違法使用本文內(nèi)容者,將依法保留追究權(quán)。